中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更(11)
本基金投资前十名证券中的康美药业（600518.SH）于2018年12月29日收到中国证监会《调查通知书》（粤证调查通字180199号），证监会针对公司涉嫌信息披露违法违规进行调查。本基金持有该股比例符合指数基金投资管理规定。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,710.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 289.97
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,999.98
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期未进行积极投资。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基
阶段 率（1） 标准差 准收益率准收益率标(1)－(3)(2)－(4)
（2） （3） 准差（4）
2013年8月23日
（基金合同生效日）
至2013年12月 2.98% 1.13% 0.24% 1.21% 2.74% -0.08%
31日
2014年1月1日至
2014年12月31日 10.30% 1.09% 10.06% 1.10% 0.24% -0.01%
2015年1月1日至
2015年12月31日 41.25% 2.58% 42.72% 2.61% -1.47% -0.03%
2016年1月1日至
2016年12月31日 -12.91% 1.64% -12.12% 1.65% -0.79% -0.01%
2017年1月1日至
2017年12月31日 13.42% 0.77% 13.75% 0.77% -0.33% 0.00%
2018年1月1日至
2018年12月31日 -25.13% 1.69% -25.97% 1.69% 0.84% 0.00%
2013年8月23日
（基金合同生效日）
至2018年12月 18.67% 1.64% 16.52% 1.66% 2.15% -0.02%
31日
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数使用许可费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
